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• Pode 11, 2024

Esse é o desafio para contadores forenses e investigadores financeiros.

De acordo com o Departamento de Segurança Interna, Imigração e Alfândega dos EUA (ICE), um fato importante da aplicação da lei no século 21 é que as investigações financeiras serão críticas na luta contra organizações criminosas e terroristas. O ICE pretende ser o líder de investigação aplicando uma abordagem baseada em sistemas para atacar crimes financeiros.

Os investigadores e analistas financeiros da ICE aproveitam o legado herdado do Serviço de Alfândega dos EUA, que foi autorizado pela Lei de Sigilo Bancário e pelos Atos de Controle de Lavagem de Dinheiro para investigar e interditar o movimento ilegal de moeda dentro e fora dos Estados Unidos
Unidos. Investigações aduaneiras de alto perfil do passado, como o caso do Banco de Crédito e Comércio Internacional (BCCI), ilustraram como nosso sistema financeiro poderia ser corrompido e explorado para facilitar a lavagem de produtos criminais.

Essa expectativa é uma meta mundial. Por exemplo, o perfil do Investigador Financeiro Credenciado no Reino Unido, mostra um perfil alto. Alguns de seus elementos essenciais são: Apoiar o Programa de Financiamento Contra o Terrorismo do Reino Unido (CTFP) e a Unidade Nacional de Investigação Financeira do Terrorismo na interrupção das redes de apoio que possibilitam o terrorismo através da investigação de finanças de indivíduos, grupos e organizações que foram identificados como suspeitos. Em particular, para:

O Trabalhar em estreita colaboração com instituições financeiras do setor privado e qualquer outra empresa envolvida em transações de alto valor em resposta aos Relatórios de Atividades Suspeitas (SARs), mudanças repentinas nos padrões estabelecidos de comportamento bancário ou pagamentos a empresas cujos produtos podem permitir atividades terroristas
O Fazer contatos com outras agências, como Receita e Alfândega, para investigar fontes e receptores de grandes movimentos de caixa e outros ativos de alto valor
O Desenvolver relacionamentos com contadores e investigadores forenses do setor privado para ajudar na identificação de transações e movimentos financeiros suspeitos, particularmente por meio de "empresas de serviços financeiros" (MSBs), como agências de câmbio, caixas de cheques e "transferências eletrônicas"
O Realizar investigações sobre o abuso de instituições de caridade, doações de “filantropos” individuais e o uso de cartões de crédito pré-pagos disponíveis em instituições offshore que deixam pouco caminho de papel
O Apoiar a identificação e o congelamento de bens terroristas

Atividades essenciais da função incluem:

O Investigar consultas alocadas
O Entrevista suspeitos
O Use a inteligência para apoiar os objetivos de policiamento

Experiência essencial e habilidades e conhecimentos especializados:

O Deverá ter antecedentes investigativos (polícia, forças armadas, alfândega, receita, autoridades locais etc.
O entrevistador qualificado
O Amplo conhecimento dos poderes de busca e apreensão (PACE / terrorismo), bem como conhecimento da recente legislação antiterrorista da UE
O Capacidade de preparar e apresentar o material do caso
O Preparado para ser sujeito a verificação de segurança e testes de integridade

As competências comportamentais essenciais são:

O Perspectiva estratégica
O Respeito pela raça e diversidade
Equipe trabalhando
O Comunicação eficaz
O Resolução de problemas
O Planejamento e organização
O Responsabilidade pessoal
O Flexibilidade

As principais responsabilidades incluem: Investigar perguntas. Atuar como oficial no caso, garantindo que a investigação seja realizada de maneira completa e rápida, de acordo com a política de investigação e os requisitos legais relevantes. Garantir que todos os assuntos relacionados ao processo de informação sejam realizados de maneira rápida e eficiente e de acordo com a legislação, política e procedimento.

O ICE também declara suas preocupações com o impacto que suborno, fraude e peculato têm nos mercados financeiros. Como parte de seu desafio, os investigadores financeiros precisam estar cientes dos resultados do ICE de investigações que descobriram que líderes estrangeiros corruptos canalizam fundos ilícitos para instituições financeiras dos EUA para lavagem ou investimento. O ICE aponta algumas "bandeiras vermelhas" para os investigadores:

O Funcionários governamentais de alto escalão que estabelecem empresas e contas bancárias no exterior
O Funcionários que emitem cheques para bens e serviços inexistentes a empresas pertencentes a um político, seus associados ou familiares
O Transferências bancárias para contas bancárias nos Estados Unidos ou em qualquer outro lugar
O Funcionários do governo que adquirem ativos significativos ou que investem em imóveis de alto padrão nos Estados Unidos ou em outros países
O Funcionários que acumulam riqueza financeira inexplicável, muitas vezes inconsistentes com as informações fornecidas em formulários de divulgação pública
O Desrespeito aos procedimentos contábeis gerais para compras de equipamentos do governo e uso de fundos do governo

Um dos campos frutíferos dos contadores forenses é o de investigadores financeiros. A demanda por esses profissionais é alta em todo o mundo.Atender ao essencial e às competências essenciais esperadas dos Investigadores Financeiros Credenciados é uma ótima maneira de começar.

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